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洛克有限政府思想及其启示浅析
来源:www.papers8.cn   本站编辑:中华论文联盟 日期: 2012-10-21 18:47 点击数:

一、有限政府的建立

(一)自然状态的演变

  洛克的思想产生于17世纪,他的著作对当时的资产阶级政治思想产生了很大的影响。“有限政府”是洛克在《论政府》(下篇)中的观点,他认为,人类最初的生活是一种自然状态,这种自然状态“完备无缺”并且“和平有序”,它具有两个明显特点:一是自由,人们有权决定自己的行动,处理自己的财产和人身,不受他人意识的控制。二是平等,每个人的权力生来是毫无差别的,没有一个人享有多于别人的权力[1](P3)。伴随自然状态的是自然权利:人在自然状态下,即在任何民事制度或政治制度建立以前,满足其生存的天然欲望所要求的权利[2]。自然权力是神圣而不可侵犯的。

  自然状态之所以是和平的,依靠的是自然法。“理性也就是自然法,教导着遵从理性的全人类:人们既然都是平等和独立的,任何人就不得伤害他人的生命、健康或财产。”[1](P4)这种自然法是自然状态下的人们自觉遵守的规范和教义。由此可以看出,自然法是伴随着自然状态而产生的,并不是后天的人造制度;它的实施并非是依靠强制力,而是靠人们思维中的理性精神。这种理性精神,一方面使人民彼此之间保持平等和自由,另一方面避免相互侵害。

   但在自然状态之下,人们也随时会有不安全感,会遭遇到不公平待遇。 “虽然他在自然状态中享有那种权利,但这种享有是很不稳定的,有不断受别人侵犯的威胁。”[1](P77)洛克认为自然法有三大缺陷:一是缺少确定周知的法律作为是非标准和裁判纠纷的共同尺度;二是缺少有权依法来裁判争执的公正裁判者;三是缺少权力来支持正确的判决得到应有的执行[1](77-78)。简言之,自然状态在法律制度层面缺少一种确定的标准,而在执行监督层面又没有人们同意的公共权力作为保障[3]。

(二)社会契约的建立

  自然法的缺陷是社会契约建立的根源。所谓“契约”,可理解为人们甘愿转让自由和权力的结果;它决定了政府的性质和功能;而按照这种契约建立起来的政府,“这一切都没有别的目的,只是为了人民的和平、安全和公众福利”[1](P80)。洛克强调,人民只转让部分的权力而不是全部;在契约建立过程中,人们放弃的权力只是立法权和惩罚权,财产权等依旧归于个人。由此,政府的权力就是有限的:政府只有在其范围之内行事,并且以保护人们的权力和福利为根本才能够获得其合法性。这种契约政府的建立,一方面弥补了自然状态的缺陷,使政府担当了立法者和裁判员的角色,另一方面也保护公民的基本个人权力不受剥夺,阻止政府权力过于集中而导致集权行为。洛克认为,依照这个原则建立起来的国家,可以避免相互之间的斗争和侵害,创造一种公平和舒适的生活;保护自己的人身和财产的安全,同时还有足够大的力量抵抗共同体之外的侵犯。

  如果说自然状态的缺陷是政府建立的源头,那么社会契约就是政治社会建立的形式和工具。社会契约可以看成是一种政府和人民之间的转让权力的约定;人民作为约定的制定者赋予了政府合法权力,而政府作为约定的执行者依法维护公民的权力。正是契约的维护让政治社会得以正常运行。

 

二、有限政府的运作原则

(一)法制原则

  洛克赋予了法律重要的意义:法律的运用是由保护人们的目的决定的,有限政府的运行必须在法律的基础之上。有效的法律应该有以下的特点:法律应该是正式公布的、确定的,而非专断的、不确定的;法律的目的有且只有“为人民谋福利”;法律不得侵犯个人的财产;“立法机关的权力不能转让”等[1](P89-90)。法律的制定、修改和实施都是以公民的意志为基础的;政府只是法律的实施者,只能在法律的框架下行使权力,同时代表人民行使权力的政府人员在行使权力的时候也不能带有任何个人意志。法律让公民在国家生活中更好地享有可保护的自由,也为所有行为提供了公平的裁定标准。最重要的是,法律提供了政府行事原则,也限制了政府的行动范围,防止以权谋私和滥用职权的行为发生。

(二)多数人原则

  洛克赞同多数人的原则。他认为多数人的共同意志在集体行动中具有决定性的作用。“要作为一个整体又必须行动一致,这就有必要使整体的行动以较多的力量的意向为转移,这个较大的力量就是大多数人的同意”。[1](P59)多数人的同意是社会持续存在的基础,“开始组织并实际组成任何政治社会的,不过是一些能够服从大多数而进行组合并组成这种社会的自由人的同意,这样,而且只有这样,才曾或才能建立世界上任何合法的政府”[1](P61)。多数人原则处理的是人与人之间的关系,解决了人们内部意见分歧的问题,避免了一个人的专政;维护了多数人的利益,也是政府在行事的过程中最基本的参照原则。

(三)分权原则

  洛克是率先提出权力分权原则的思想家。他将国家权力分为立法权、行政权、外交权三部分。立法权是指如何运用国家权力以保障社会及其成员权利。“只有人民才能通过组成立法机关和指定由谁来行使立法权。”[1](P89)行政权是指在社会内部执行法律的权力;外交权则是指对外处理公共安全与利益事宜的权力。在这里,洛克强调的是权力的“分权制衡”,以防止集权主义和权力的滥用。如果立法权和行政权集中于同一批人手中并没有任何制约,便会产生以权谋私的行为;在为自身谋得利益的同时,破坏了社会的规范和公平。洛克认为,立法权是最高的权力;对外权和行政权都是辅助和隶属于立法权的;立法权和执行权要交给不同的人。从今天三权分立的角度看, 洛克的贡献在于将国家的立法权与政府执行权分开[4]。分权的原则为政府运作提供了新的运行机制,解决了政府内部的权力分配和限制的问题,这是一种限制政府的先进思想。

  总体来看,洛克的有限政府思想本质反映的是个人与政府之间的关系问题。人民将立法权和惩罚权委托给政府,政府在其权力范围内执行权力。有限政府思想一方面表达了政府的权力是来源于人民,人民拥有对政府的决定权、监督权等权力,另一方面,政府行为的唯一目的就是保护人民的权利。

 

  三、有限政府对中国政府转型的启示

  在2012年全国“两会”上,政府转型是热议的话题之一。落实好政府转型有利于稳定社会,保障民生,同时为经济发展创造自由的环境。产生于17世纪的洛克思想虽局限于其资产阶级立场,但有限政府思想中透露出的政府权力有限、对人民负责、保护人民权力等思想对于目前中国政府职能的转变、调整政府与民意之间的关系方面,确有值得我们思考与借鉴的地方。政府职能改革一方面是改善政府自身存在的效率低下、职能错位和贪污腐败问题,树立民众对于政府的信心和信任,同时也是维护群众权利、解决群众问题、提升群众的生活质量的有效途径。只有尽快搭建起一个高效的有限政府,才能保证我国在未来社会发展道路上越走越稳定。

(一)职能有限

  我国“十二五”规划中提到:“进一步转变政府职能……加快建设法治政府和服务型政府。”自计划经济时期开始,我国一直处于“强政府弱社会”的状态,即政府的经济和政治角色凸显,社会角色弱。在社会高速发展的新时期,我们已经看到政府角色定位产生偏差的不利影响;过度使用经济职能只能对市场经济产生限制和妨碍。当代政府应该加强政府转型和职能转变:一方面拒绝对市场的直接控制,发挥好在经济方面的监督作用,维护市场秩序,惩治不良行为;另一方面强化政府社会角色的服务性作用。2012年政府工作报告中指出了维护人民的根本利益是政府工作的主要任务之一。政府不仅要在稳定物价、提升收入方面做足功夫,还要加大对于社会保障、医疗科教文卫的投入力度,从而不断地降低居民生活负担,提高群众生活水平;同时还要调整贫富差距,突出公平正义在利益分配中的意义。强化政府的社会职能不仅能够提升政府威信,还能够有效地增强居民“幸福感”和生活质量。转变政府职能不仅是政府运行的必然要求,也是建立和谐社会道路上的有力推动器。

(二)目的有限

1.政府要做人民意见的听取者

政府建立的根本目的在于维护人民的权益;听取民众意见就是政府履行职责、做出决策的根本基础。但是,我国目前现有的民意收集手段不足、途径不畅,反映民意的难度很大。

以“信访”制度为例,学者于建嵘认为,当今的信访制度由于体制性的缺陷导致效率低下、功能错位、责重权轻、人治色彩浓厚,削减了国家司法机关的权威,从体制上动摇了现代国家治理的基础[5](P230)。信访不再是人民表达意志的渠道,而是权力人士控制反对意见的手段。目前的现实状况就是,政府既不落实向上疏通,也比较少主动向下收集;这样缺乏民意基础的决策,也就缺少有效性和代表性。想要真正的听取民意,就不能害怕出现问题而将民意隐藏起来,应让问题通过正当的途径有效的反映出来,避免积累的矛盾突发,引起恶性事件。政府要强化和完善人大代表、信访等制度的功能,提高相关部门的工作效率和服务意识。同时,在制定决策的过程中,要以民生为出发点,更要深入考虑保护人民权利和满足人民需求;让每一个政府决策都能够利民惠民,也让政府由一个权力搭建起来的政府变成一个民意搭建起来的政府。

2.政府要做人民权利的保护者

  以洛克的观点看来,政府之所以有限就在于公民赋予它的是有限的权力。政府在行使权力的时候,一方面要向公民负责,另一方面要严守法律。从中国目前发生的官民之间的冲突来看,政府不作为、乱作为的现象时有发生。在“维稳高于一切”的目标和GDP压力下,一部分政府部门为了获取想要的利益而影响或者直接破坏了民众的合法权益,特别是地方政府与群众的矛盾突出,将个人和政府摆在了对立的位置上。政府对于民众权利的破坏表现在将触角伸向了个人权益范围内,在行使职权的时候无视法律的要求。现存的强拆、强行征地等现象就是政府对于人民权利的公然破坏。为避免这种情况,首先政府应该转变政绩观,不能为追求GDP而以破坏人民的权益为代价,杜绝以民众利益换取政绩的政府行为。政府要从群众的根本利益入手,调动群众积极性促进社会发展,努力提高社会保障和公众福利来满足群众的基本要求,并在此基础之上大力发展经济。其次是在政府行事的过程中要严格遵守行政法的相关规定,落实我国社会主义法制有法可依、有法必依、执法必严的基本要求,将法律当成行动指南和行为规范。加强集阳光政府、有限政府、诚信政府、责任政府于一身的法制政府建设。

[关键字]:启示
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